神基投資控股股份有限公司

廉潔誠信的企業文化是公司永續經營的基礎，神基依循相關法令規範，制定良好之公司治理與風險控管機制，倡導誠信正直的企業文化。要求員工於內部管理及商業活動中確實執行，杜絕違反從業道德之行為，創造永續發展之經營環境。
 

除了塑造誠實正直的企業文化，神基透過遵循外部法規與建立內部制度來規範所有神基成員以最高道德標準從事商業行為，嚴禁提供非法的政治獻金謀取商業利益或交易優勢。從法規面，遵循國內上市公司《公司治理實務守則》，做奉公守法的企業公民。訂定《誠信經營守則》及董監事《道德行為準則》，作為企業道德與誠信經營之繩墨，要求董監事與全體同仁奉守貫徹。

 

神基投控制定的誠信經營守則適用於董事、經理人、受僱人、受任人或具有實質控制能力者，為貫徹本公司誠信經營的理念，為貫徹本公司誠信經營的理念，對內員工雇傭合同訂有<清廉條款>、<職業操守>及<職業利益迴避>內容。員工行為準則亦明文禁止貪污盜竊、濫用職權、行賄受賄、營私舞弊等違背職業道德或損害公司利益之行為，並要求相關人員於特定專案中簽署保密協議。觸犯上述不法行為者，經查證屬實，公司將依照《員工獎懲辦法》辦理。情節重大者，本公司得不須預告終止勞動契約。若涉及刑責則移送法辦，並追訴相關損失賠償責任。

 

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外部治理方面，為履行社會責任並在市場上取得成功，《神基投控供應商ESG行為守則》明定供應商及其代理商必須謹守最高的道德標準 (請參閱神基投控供應商ESG行為守則)。供應商必須避免所有導致與神基投控利益衝突的活動，任何涉及期約行為的協定或協議均須禁止。凡與神基交易金額逾八萬元以上之廠商，皆必須簽署最惠價及清廉保證協議，無簽署該合約之廠商，系統將自動禁止進行付款程序，防堵漏洞發生。與廠商簽署之合約同時提供舉報專線資訊，由本公司稽核部負責受理從業道德相關之申訴與檢舉事件。
 

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為落實本公司對於人權與盡職調查的重視，於2022年修訂本公司《檢舉貪污瀆職管理辦法》，擴大檢舉受理對象，包括客戶、供應商、合作夥伴，以及其他有業務往來的各界人士，並且具體載明調查過程的保密措施及揭弊者的保護機制。公司將敏感且謹慎地對待檢舉事項，針對重大檢舉事項，可與檢舉人簽訂《單方保密協議》，以對檢舉人資訊進行保密；結案時提供人權盡職調查表予檢舉人回覆，確認吹哨者人權與機密資料獲得妥善保護。對於檢舉書、筆錄或其他相關資料，應予保密，另行保存。無故洩漏者，依公司獎懲辦法懲處。且檢舉人之安全，公司應予以保護，對檢舉人威脅、恐嚇或其他不法行為者，應依法嚴懲。

神基檢舉違反誠信與道德行為準則之信箱供內外部人員反應意見或檢舉違規事件，且接受匿名檢舉。檢舉信箱詳載於神基投控官網、採購合約，並且在反貪腐暨洗錢防制培訓課程中宣導。檢舉人依規定給予20萬元新台幣或損失金額之5%做為破案獎金。

 

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本公司於2022年新增訂定《反貪腐暨洗錢防制政策》及《反貪腐暨洗錢防制政策聲明書》，並要求子公司建置相關治理程序落實，以完善本公司誠信治理。本公司承諾恪守《聯合國反貪腐公約(United Nations Convention Against Corruption, UNCAC》指導原則，同意遵守營業行為所在地之反貪腐相關法律、命令及其他商業行為程序，對於貪腐的行為採取零容忍原則，並為利害關係人提供指導以協助其防止貪腐行為。此外，為預防洗錢，逃稅及違反制裁之風險，本公司亦承諾恪守洗錢防制相關法律、命令，對於洗錢犯罪採取零容忍原則，展現本公司防制洗錢犯罪之決心。
 

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為落實誠信教育，神基投控所有董事、管理階層以及全體員工，皆必須接受反貪腐相關的教育訓練。2022年將反貪腐暨洗錢防制教育訓練列為必修課程，明訂子公司管理階層以及全體員工，皆必須完成一次培訓，且進行課後測驗，確保員工理解反貪腐相關政策。教育訓練目標設定出勤率均需達到80%、考試及格分數為90分。

反貪腐課程採取滾動式訓練，除了新到職者於新人訓練必修外，每年也針對所有員工重新訓務使員工銘記人權與反貪腐之重要性。2022年神基投控暨子公司合計有7,123人接受反貪腐與洗錢防制教育訓練，受訓比例達89%，詳見各子公司受訓情形。2022年本公司內、外部皆未查獲或接獲任何違反從業道德相關之檢舉事件。


  神基投控嚴格恪守主管機關公司治理與誠信經營、環境保護及勞工人權等相關法令，落實組織內之法規教育。2022年並未發生下列違反法規之重大情事:

• 環境保護之重大裁罰與相關爭議
• 違反法令而受到重大金額裁罰或非金錢性制裁
• 產品或服務違反消費者健康安全法令與守則
• 產品或服務違反資訊或標籤相關法令與守則
• 因違反相關提供或使用產品或服務之法令而受有重大罰鍰
• 行銷活動(包括廣告、推銷與贊助)相關法令與守則之重大違反
• 反競爭行為、反托拉斯與壟斷等相關法令

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神基投控承諾願與供應商共同負起社會與環境保護的責任，支持並遵照責任礦產倡議 ( Responsible Minerals Initiative) 不採用透過迫害人權或武裝脅迫開採的衝突礦產，特別是來自於剛果民主共和國及其鄰近國家所出產的金(gold) (Au)、鉭tantalum (Ta)、鎢tungsten (W)、錫tin (Sn)、鈷cobalt (Co)、雲母(mica) 等礦產或其衍生產品，亦要求供應商履行前述聲明，對其生產的產品中的鉭、錫、鎢、金、鈷、雲母的來源和監管鏈進行盡職調查，以合理確保其來源符合經濟合作與發展組織 (OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產供應鏈盡職調查指南》或同等和公認的盡職調查框架。
 

此外，漢達昆山、蘇州漢揚廠亦根據《責任商業聯盟》之相關規範，將衝突礦產列入供應商年度稽核項目，初檢與複檢均不合格者予以解約汰除，近三年來所有稽核之供應商，均無發現使用衝突礦產之情事。